第一個(gè)目的是：投資者填寫了推薦代碼，代表這個(gè)客戶是該銷售經(jīng)理營(yíng)銷的，營(yíng)銷的金額代表客戶經(jīng)理的業(yè)績(jī)，以后好統(tǒng)計(jì)業(yè)績(jī)報(bào)酬。

另一個(gè)目的是：落實(shí)適當(dāng)性管理要求。如：營(yíng)銷經(jīng)理推薦的基金不符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以后追責(zé)就會(huì)找該基金推薦人。譬如投資者是保守型客戶，但是銷售經(jīng)理卻推薦投資者購(gòu)買了穩(wěn)健型基金，因此不符合適當(dāng)性管理要求，假設(shè)投資者日后虧損后，則可以根據(jù)這個(gè)理由投訴。