1、投資者利用手中的資金優(yōu)勢違規(guī)炒股。這大部分是一些機構(gòu)投資者，他們往往持有遠(yuǎn)超一般散戶的大額資金。如果持有大額資金的投資者利用自己的資金優(yōu)勢，惡意抄底股票、虛假買賣擾亂其他投資者視線、操控股價的漲跌以及瘋狂套利等，擾亂了股市的正常秩序，破壞了股票自然的發(fā)展生態(tài)，就是違規(guī)的。

2、投資者利用內(nèi)部信息優(yōu)勢炒股。投資者通過非法途徑套取證券交易內(nèi)幕信息的知情人的內(nèi)部信息獲得信息優(yōu)勢，根據(jù)已知信息判斷未來股票走勢，從而進(jìn)行股票的買賣，或者更進(jìn)一步地攪亂市場，破壞市場的公平穩(wěn)定，是違規(guī)行為。

3、從事證券相關(guān)行業(yè)的人員參與炒股。為了保護(hù)一般投資者的利益，證券從業(yè)人員自發(fā)為自己或者代替客戶進(jìn)行炒股操作是違規(guī)的，因為他們不僅具有更專業(yè)的金融知識，而且獲取消息的途徑比一般投資者更多。

4、股東違規(guī)減持。上市公司控股股東（或第一大股東）、實際控制人及其一致行動人，或者持股5%以上的股東，6個月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)以集中競價交易或大宗交易方式單獨或者合并減持的股份，達(dá)到或超過上市公司發(fā)行股份的5%。

5、賬戶借給別人操作。新版證券法規(guī)定不能借出或借用股票賬戶炒股，對普通散戶來說是一種保護(hù)，防止其他例如莊家或者證券從業(yè)人員利用他人股票賬戶炒股牟利。

6、洗錢。一些犯罪分子投資大量基金股票甚至專門成立多家投資公司，將詐騙來的資金用于投資證券，讓原來的“黑錢”走通門路，變成有了合法來源的錢，實現(xiàn)了“一邊洗錢一邊賺錢”，這是一種違法違規(guī)的股票操作行為。

7、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。內(nèi)幕交易是一種典型的證券欺詐行為，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用其掌握的未公開的價格敏感信息進(jìn)行證券買賣活動，從而牟取利益或減少損失的欺詐行為。

8、非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)幕信息買賣證券，或者建議他人買賣證券的行為。套取內(nèi)幕信息進(jìn)行炒股或者慫恿他人利用內(nèi)幕信息炒股，是違法行為。

9、虛買虛賣。它是指以影響證券市場行情為目的，人為制造市場虛假繁榮，從事所有權(quán)非真實轉(zhuǎn)移的交易行為。莊家以高于或低于證券市場的價格進(jìn)行某種證券的自買自賣，帶動證券交易價格及交易數(shù)量的超常變化，造成該證券交易活躍的假象；使其他投資者做出錯誤判斷參與該證券的買賣，莊家趁機高價拋售，低價吸籌。

10、聯(lián)合操縱。又稱集團(tuán)操縱，它是指兩個或兩個以上的人，組成臨時性組織，聯(lián)合運用手段操縱證券市場。

《證券法》第七十四條明確指出“證券交易內(nèi)幕信息的知情人”為下列人員：

1、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

3、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

4、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

5、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；

6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

除了上述操作，個人違反下列規(guī)定的，根據(jù)其違規(guī)程度嚴(yán)重與否，給予警告，沒收非法獲得的股票和其他非法所得，并根據(jù)不同情況分別或者并處罰款等處理：

1、在證券監(jiān)督管理委員會依法批準(zhǔn)的可以進(jìn)行證券交易的證券交易場所比如上海證券交易所以外的場所進(jìn)行交易的；

2、通過串通或者集中大量資金控制股票市價，或者通過散布謠言等方式，影響股票正常的發(fā)行和交易的；

3、與他人串通，制造虛假的股票價格，不轉(zhuǎn)讓股票所有權(quán)或者實際控制權(quán)，虛假買賣股票的；

4、賣出或者要約賣出其實并不屬于自己的股票，嚴(yán)重擾亂了股票市場紀(jì)律的；

5、利用職權(quán)或者其他不正當(dāng)手段獲取或者強行買賣股票，或者協(xié)助他人買賣股票的。

《中華人民共和國刑法》2009年2月修正版第一百八十二條 有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；

情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：

1、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

2、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

3、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣的，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

4、以其他方法操縱證券、期貨市場的。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。